浦银安盛:网上直销开通基金转换的公告
浦银安盛基金 2009-06-24

浦银安盛基金管理有限公司关于开通公司网上直销渠道旗下基金转换业务的公告

   为更好地满足广大投资者的需求,浦银安盛基金管理有限公司(以下简称"本公司")决定于2009年6月26日起,开通公司网上直销渠道旗下开放式基金之间互相转换的业务。基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构同一资金结算模式下进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的的开放式基金。

  现将基金转换业务有关事宜公告如下:

  一、适用申请人的范围

浦银价值和浦银收益的基金份额持有人可以根据相关基金合同、招募说明书以及本公告的规定申请和办理基金转换。

  二、适用基金

本次开放的基金转换业务适用于本公司管理的浦银安盛价值成长股票型证券投资基金(以下简称"浦银价值",基金代码:519110)和浦银安盛优化收益债券型证券投资基金前端收费模式 (以下简称"浦银收益前端",基金代码:519111)。

有关上述基金的详细情况请登录本公司网站(www.py-axa.com)查阅相关基金合同和最新的招募说明书或拨打本公司客服电话(021-33079999或4008828999)查询。本公司将根据具体情况确定今后募集、管理的其他开放式基金是否适用于本公告所载业务规则。若本公司未作出其他开放式基金适用本业务规则的公告,则本业务规则将仅适用于浦银价值和浦银收益前端之间的转换。

  三、办理地点

  投资者可以通过本公司网上直销办理基金的转换业务。如上述业务办理机构发生变动,本公司将按照规定在指定媒体上另行公告,敬请投资者留意。

  四、办理时间

  投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。

本次仅开通网上直销渠道的基金转换业务。网上直销渠道7*24小时受理基金转换申请,但投资人在交易日15时后提交的申请视为下一交易日申请。

  五、基金转换费率

1、基金转换费用由二部分组成:转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。

(1)赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。

(2)申购补差费:按照转入基金与转出基金在网上直销渠道各结算模式的日常执行申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。

2、同一基金在本公司网上直销渠道各结算模式的日常执行申购费率各有不同,投资人将托管在不同结算模式下的基金进行转换时,支付的转换费用可能不同。

3、本公司可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下,在与托管银行和销售机构协商一致后对上述收费方式和费率进行调整,但最迟应于调整后的收费方式和费率实施前2个工作日在指定媒体上公告。

六、基金转换的计算公式

1、浦银价值转入浦银收益前端或浦银收益前端转入浦银价值,转换公式为:

转换总金额 = 转出基金份额 × T日转出基金份额净值

转换费 = 转换总金额 ×赎回费率+转换总金额*(1-赎回费率)*申购费率补差

转入基金份额 = (转换总金额 - 转换费)/ T日转入基金份额净值

  例一:某投资者投资在浦银安盛网上直销渠道持有浦银价值基金份额100,000份。持有14个月后,该投资者将这100,000份浦银价值基金份额转换为浦银收益基金(前端收费模式),转换申请当日浦银收益(前端收费模式)的基金份额净值为1.007元,浦银价值的基金份额净值为0.759元,适用的赎回费率为0.25%,申购费率补差为0,则转入浦银收益前端的基金份额为:

  转换总金额=100,000×0.759=75,900元

  转换费=75,900×0.25%+75900*(1-0.25%)*0=189.75元

  转入浦银收益前端的基金份额=(75,900-189.75)/1.007=75,183.96份

即该投资者可将持有的100,000份浦银价值基金份额转换为75,183.96份浦银收益(前端收费模式)基金份额。

  例二:某投资者投资通过浦银安盛网上直销-浦发银基易模式,持有浦银收益(前端收费模式)基金份额100,000份。持有14个月后,该投资者将这100,000份浦银收益(前端收费模式)基金份额转换为浦银价值基金,转换申请当日浦银收益前端的基金份额净值为1.007元,浦银价值的基金份额净值为0.759元,适用的赎回费率为0.05%,申购费率补差为0,则转入浦银价值的基金份额为:

  转换总金额=100,000×1.007=100,700元

  转换费=100,700×0.05%+100,700*(1-0.05%)*0=50.35元

  转入浦银价值的基金份额=(100,700-50.35)/0.759=132608.23份

即该投资者可将持有的100,000份浦银收益(前端收费模式)基金份额转换为132608.23份浦银价值基金份额。

2、本公司在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式,但应最迟在新的公式适用前2个工作日予以公告。

  七、业务规则

  1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。

  2、基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

  3、基金转换以份额为单位进行申请,申请转换份额精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。

  4、注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资者转换基金成功的,注册登记机构在T+1日为投资者办理权益转换的注册登记手续,投资者通常可自T+2日(含该日)起向业务办理网点查询转换业务的确认情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。

  5、单笔转换金额暂时不得高于100万元。待条件成熟后,本公司将取消单笔转换最高金额的限制并予以公告。

6、单笔转换转出份额不得低于100份。基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

  7、基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。

  8、转换后,转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于登记系统之日起开始计算。

9、本次基金转换业务对于场内交易、本公司除网上直销以外的其他销售渠道暂不开放,何时开放,本公司将另行公告。

  八、暂停基金转换

  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。

  九、重要提示

  1、本公告仅对本公司开放旗下基金转换业务予以说明,解释权归本公司。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况,请仔细阅读本公司旗下基金的招募说明书(或更新招募说明书)、基金合同等相关法律文件;亦可登陆本公司网站(www.py-axa.com)或拨打本公司客服电话(021-33079999或4008828999)查询。

  2、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

  浦银安盛基金管理有限公司

  2009年6月24日

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