浦银安盛优化收益开放申购及赎回业务公告
浦银安盛基金 浦银安盛基金 2009-01-09


  《浦银安盛优化收益债券证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)已于2008年12月30日正式生效。根据《基金合同》和《浦银安盛优化收益债券证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)的有关规定,经申请并获上海证券交易所(以下简称“上证所”)上证债字[2008]79号文同意,浦银安盛优化收益债券证券投资基金(以下简称“本基金”)自2009年1月12日起开始办理日常场外和场内的申购、赎回业务(基金简称:“浦银收益”;基金代码:519111),同时开通电子直销-浦发银基易的本基金定期定额申购业务。现将有关事项公告如下:

重要提示
1、 浦银安盛优化收益债券证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”),登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。
2、 本公告仅对本基金开放申购和赎回的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2008年11月19日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《招募说明书》。投资人亦可通过本基金管理人网站或相关代销机构查阅《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。
3、 投资人可以通过场外、场内两种方式申购和赎回本基金。场外销售渠道为基金管理人的直销中心和场外代销机构的代销网点;场内销售渠道为通过上海证券交易所开放式基金业务系统(上证基金通)办理相关业务的有资格的上海证券交易所会员单位。场内申购和赎回需遵守上海证券交易所相关规则。
4、 自本基金开放申购赎回日起,本公司开通“电子直销-浦发银基易模式”定期定额申购本基金的业务,定期定额申购起点100元,申购费率同电子直销-浦发银基易模式下的单笔申购费率。
5、 本基金场内代码及简称:基金份额的申购及赎回简称为“浦银收益”,基金代码为519111;进行跨市场转托管简称为“浦银SYZT”,代码为522111;设置分红方式简称为“浦银SYFH”,代码为523111。
6、 为确保投资人能够及时准确地收到对账单,请投资人注意核对开户信息是否准确、完整。如需补充或更改,请及时到原开户网点更正相关资料,或致电本基金管理人客户服务中心(400-8828-999,021-33079999),或登陆本公司网站(www.py-axa.com)“网上查询”进行修改。
7、 有关本基金开放申购和赎回的具体规定若有变化,本基金管理人将另行公告。

一、投资人范围
  符合法律法规规定的个人投资者和机构投资者及合格境外机构投资者。

二、销售机构
(一) 直销机构:浦银安盛基金管理有限公司
1、 直销中心(单笔5万元起)
  地址:上海市淮海中路381号中环广场38楼
  邮编:200020
  直销电话:(021)23212899
  直销传真:(021)23212890
2、 电子直销(单笔1000元起,限个人)
  交易网址:www.py-axa.com
  客服电话:400-8828-999或021-33079999

(二) 场外代销机构
1、 中国工商银行股份有限公司
  客服电话:95588
  网址:www.icbc.com.cn
2、 上海浦东发展银行股份有限公司
  客服电话:95528
  网址:www.spdb.com.cn
3、 中国建设银行股份有限公司
  客服电话:95533
  网址:www.ccb.com
4、 交通银行股份有限公司
  客服电话:95559
  网址:www.bankcomm.com
5、 上海银行股份有限公司
  咨询电话:021-962888
  网址: www.bankofshanghai.com
6、 中信银行股份有限公司
  客服电话:95558
  网址:bank.ecitic.com
7、 中国光大银行
  客服电话:95595
  网址:www.cebbank.com
8、 申银万国证券股份有限公司
  客服电话:021-962505
  网址:www.sw2000.com.cn
9、 上海证券股份有限公司
  电话:021-962518
  网址:http://www.962518.com
10、 国泰君安证券股份有限公司
  客服电话:4008888666
  网址:www.gtja.com
11、 中国银河证券股份有限公司
  客服电话:4008-888-888
  网址:www.chinastock.com.cn
12、 海通证券股份有限公司
  客服电话:400-8888-001、021-95553
  网址:www.htsec.com
13、 招商证券股份有限公司
  客服电话:95565、4008888111
  网址:www.newone.com.cn
14、 广发证券股份有限公司
  联系电话:(020)87555888
  网址:www.gf.com.cn
15、 华泰证券股份有限公司
  咨询电话:025-84579897
  网址:www.htsc.com.cn
16、 东方证券股份有限公司
  客服电话:021-95503或40088-88506
  网址:www.dfzq.com.cn
17、 渤海证券有限责任公司
  客服电话:28455588
  网址:www.bhzq.com
18、 兴业证券股份有限公司
  联系电话:021-68419393-1259
  网址:www.xyzq.com.cn
19、 中信建投证券有限责任公司
  客服电话:4008888108
  网址:www.csc108.com
20、 安信证券股份有限公司
  客服电话:4008001001
  网址:www.essences.com.cn
21、 江南证券有限责任公司
  客服电话:0791-6768763
  网址:www.scstock.com

(三) 场内代销机构
场内代销机构为通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务的上海证券交易所会 员单位。具体名单详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn/sseportal/webapp/listcompany/ProOperationQualification?flag=3

  投资者可以通过上述基金销售机构 (具体网点名单请查阅上述代销机构相关业务公告)办理基金日常赎回业务。若增加新的直销网点或者新的代销机构,本基金管理人将及时公告,敬请投资者留意。
  未开设销售网点地区的投资人,及希望了解其它有关信息的投资人,可以登录本基金管理人网站(www.py-axa.com)或拨打本基金管理人的客户服务电话400-8828-999(免长途话费),(021)33079999进行查询。

三、申购和赎回业务办理时间
  本基金办理申购和赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间(本基金管理人公告暂停申购、赎回时除外)。
  由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体业务办理时间可能有所不同,投资人应参照各基金销售机构的具体规定。
  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,本基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。

四、申购金额的限制和赎回份额的限制
1、申购金额的限制
  场外申购时,代销网点每个账户单笔申购的最低金额为1,000元。直销网点每个账户首次申购的最低金额为50,000元,追加申购的最低金额为1,000元。通过本基金管理人网上交易系统办理本基金申购业务的不受直销网点最低申购金额的限制,单笔申购的最低金额为1,000元。
  场内申购时,每笔申购金额最低为1,000元,同时每笔申购必须是100元的整数倍,并且单笔申购最高不超过99,999,900元。
  投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。

2、赎回份额的限制
  场外赎回时,赎回本基金的最低份额为50份基金份额;场内赎回时,赎回本基金的最低份额为50份基金份额,同时赎回份额必须是整数份额,并且单笔赎回最多不超过99,999,999份基金份额。
  基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回(或转托管等份额转出业务)导致单个交易账户的本基金份额余额少于50份时,基金管理人有权将剩余本基金份额一次性全部赎回。

3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体及公司网站刊登公告并报中国证监会备案。

五、申购费和赎回费
1、申购费用
本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费率如下:
(1)除电子直销外,其他各渠道的申购费率:
购买金额 申购费率
M<100万 0.8%
100万≤M<500万 0.4%
500万≤M<1000万 0.1%
M≥1000万 按笔收取,1000元/笔

(2)电子直销各结算模式的申购费率:
  投资人可通过本公司网站申购本基金。
  持有浦发银行、兴业银行、中信银行借记卡用户,可直接在本公司网站完成开户、交易等各项业务;持有建行借记卡用户至建行网点办理USB-KEY后,即可立刻在本公司网站完成开户、交易等各项业务。
电子直销各结算模式申购费率
浦发银基易 M<100万 0.6%
100万≤M<500万 0.4%
500万≤M<1000万 0.1%
M≥1000万 按笔收取,1000元/笔
建行借记卡 M<100万 0.8%
100万≤M<500万 0.4%
500万≤M<1000万 0.1%
M≥1000万 按笔收取,1000元/笔
银联通-兴业借记卡、中信借记卡 M<100万 0.6%
100万≤M<500万 0.4%
500万≤M<1000万 0.1%
M≥1000万 按笔收取,1000元/笔

  1) 通过浦发卡网上申购的最高限额为单笔100万元(不含100万元),每日累计认(申)购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为500万元(含500万元)。
  2) 通过建行卡进行网上申购的最高限额为单笔200万元(不含200万元),每日累计认(申)购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为500万元(含500万元)。
  3) 通过兴业卡进行网上申购无单笔申购及每日累计认(申)购最高限额。通过中信卡进行网上申购的单笔申购及每日累计认(申)购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为100万元(含100万元)。
  4) 通过电子直销-银联通模式进行的申购,投资人在申购费外另需支付每笔2元到8元不等的银联通平台转账费,详见本公司网站的网上直销开户指南。

2、赎回费用
  本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,由赎回人承担。赎回费扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。上述余额不低于本基金赎回费总额的25%的部分归入基金财产。
  本基金的赎回费率不高于0.1%,随持有期限的增加而递减。
赎回费率 持有期1年以内: 0.1%
持有期1年以上(含)-2年: 0.05%
持有期2年以上(含): 0

3、费率及收费方式调整
  基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前两个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
  基金管理人可以在不违背法律法规及基金合同约定的前提下,根据市场情况制定基金促销计划, 针对特定范围、行业、背景的基金投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的基金投资者开展定期和不定期的基金促销活动。在基金促销活动期间,在与托管人协商一致并报中国证监会备案后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

六、定期定额申购业务
  本基金自2009年1月12日起,开通电子直销-浦发银基易模式定期定额申购本基金的业务,定期定额申购起点100元,申购费率同电子直销-浦发银基易模式下的单笔申购费率。

七、基金份额净值公告
  自2009年1月12日始,本基金管理人将在每个开放日的次日,通过本基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值,敬请投资人留意。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。请投资人充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。投资者申请使用本公司电子直销业务前,应认真阅读有关网上交易协议、相关规则,了解网上交易的固有风险。投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好网上交易信息,特别是相关账号和密码。

    特此公告。

浦银安盛基金管理有限公司
二○○九年一月九日

免责声明
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