1.填妥的《开放式基金账户业务申请表》；
2.工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件及复印件（加盖单位公章）或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件（加盖单位公章）；
3.指定银行账户开户申请书原件及复印件；
4.填妥的《开放式基金业务授权委托书》；
5.预留印鉴卡一式两份；
6.法定代表人和经办人的有效身份证件原件及复印件；
7.法定代表人证明书。

① 加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；
② 经办人现时有效的身份证件原件（包括居民身份证、军人证、武警证、护照等）；
③ 法定代表人证明书或法人授权委托书；
④ 填妥的《基金交易账户业务申请书》和《基金业务申请书》并加盖公章。

① 工商银行客户自助卡；
② 填妥《基金业务申请书》并加盖预留印鉴。

（1）机构投资者在工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的。通过工商银行已认（申）购其他开放式基金的客户在工商银行认（申）购“浦银安盛优化收益债券型证券投资基金”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。
（2）一个机构投资者只能开立一个上海中登公司的基金账户。
（3）机构投资者在代销网点申请认（申）购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认（申）购资金。
（4）机构投资者认（申）购基金申请须在本公司公布的机构投资者认（申）购时间内办理。
（5）机构投资者指定的银行存款账户须是工商银行客户自助卡中的人民币结算账户。
（6）机构投资者首次最低认（申）购金额为5,000 元，追加认（申）购最低金额为1,000元，投资金额级差为1,000 元。
（7）工商银行代销具体事宜，请以工商银行公告为准。

同一机构投资者只能在浦发银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立浦发银行交易账户及基金账户时，应提交下列材料：
（1）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；
（2）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；
（3）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；
（4）经办人有效身份证件原件及其复印件；
（5）加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的《上海浦东发展银行开放式基金账户类业务开户申请表（机构）》。

机构投资者在开立浦发银行交易账户及基金账户后，可提出基金认（申）购申请。提出认（申）购申请时应提供以下材料：
（1）填妥的《上海浦东发展银行开放式基金交易类业务开户申请表》。
浦发银行在接收到投资者的申请后，将自动向基金注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认（申）购申请，投资者可在T＋2 日（工作日）在浦发银行销售网点打印基金账户和认（申）购申请确认书，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能确认。

（1）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认（申）购资金。
（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立上海中登的开放式基金账户：
（3）开户同时可办理认（申）购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。

（1）被授权人有效身份证明原件；
（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。

（1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认（申）购手续；
（2）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。