尊敬的投资者:
    为了调查目前基金投资者的现状、充分了解广大投资者需求,受中国证券业协会的委托,特向您发送协会编制的《基金投资者投资情况调查问卷》,期待您的参与和配合! 为感谢您的大力支持,我们将对活动期间
完整填写并提交问卷的基金客户,提供《浦银安盛2009聪明理财台历》1本,先到先得。

本次活动时间:2008年12月15日~2008年12月25日(问卷烦请于12月25日前填写并提交)
台历寄出时间: 2009年1月10日前寄出
台历邮寄地址: 我们将把台历寄送到您在本公司的基金对账单邮寄地址。

个人资料背景

1. 您的年龄是?

     A30岁以下
     B30-40岁
     C40-50岁
     D50-60岁
     E60岁及以上

2. 您的性别是?

     A
     B

3. 您的婚姻状况是

     A未婚
     B已婚
     C已离异或丧偶

4. 您的教育程度是?

     A小学及小学以下
     B中学
     C大学
     D研究生及以上

5. 您的职业状况是?

     A公务员和事业单位人员(包括教师、医生、军警等)
     B国有/国家控股公司管理人员
     C国有/国家控股公司一般人员
     D私人企业/外企管理人员
     E私人企业/外企一般职员
     F私营业主
     G自由职业者
     H下岗/离退休人員
     I在校学生
     J其他

6. 您的配偶的职业状况是?

     A公务员和事业单位人员(包括教师、医生、军警等)
     B国有/国家控股公司管理人员
     C国有/国家控股公司一般人员
     D私人企业/外企管理人员
     E私人企业/外企一般职員
     F私营业主
     G自由职业者
     H下岗/离退休人員
     I在校学生
     J其他
     K无配偶

7. 您对您未来收入的预期是?

     A比较固定
     B稳定,并有一定的提高
     C将会有巨大的提高
     D收入不稳定,有一定的失业风险
个人金融投资历史

8. 2007年您的个人月均固定收入(证券收益除外)?

     A2千元以下
     B2-5千元
     C5千元-1万元
     D1万元-3万元
     E3万元以上

9. 2007年您的家庭月均固定收入(证券收益除外)?

     A2千元以下
     B2-5千元
     C5千-1万元
     D1万元-3万元
     E3万元以上

10. 您个人拥有房产的情况

     A有房已还清房贷
     B有房未还清
     C租房
     D住单位临时房
     E其他

11. 您投资有风险的金融资产,包括股票或基金的历史有多长?

     A小于半年
     B小于3年
     C3-6年
     D6年以上

12. 您的各项金融资产占您所有金融资产的比例?

股票
     A
     B小于10%
     C10%-30%
     D50%左右
     E大于70%
     F全部
基金
     A
     B小于10%
     C10%-30%
     D50%左右
     E大于70%
     F全部
债券(包括国债)
     A
     B小于10%
     C10%-30%
     D50%左右
     E大于70%
     F全部
期货
     A
     B小于10%
     C10%-30%
     D50%左右
     E大于70%
     F全部
其他
     A
     B小于10%
     C10%-30%
     D50%左右
     E大于70%
     F全部

13. 您投资有风险的金融资产,包括公司债,股票,基金,认股权证和黄金期货等的总收益怎么样?

     A亏了很多
     B亏了一些
     C盈亏不大
     D赚了一些
     E赚了很多

14. 您用于投资各项金融资产的资金,是否是闲散资金,他们必须在多少年内变现?

     A3个月内
     B3个月到1年
     C3年内
     D3-10年
     E完全是闲散资金,根本用不着
个人金融投资历史

15. 您第一次购买基金时,是否了解什么是基金?

     A完全不了解
     B有一定的了解
     C非常了解

16. 您第一次选择基金是什么原因?

     A银行工作人员推荐
     B朋友推荐
     C无意中看到基金的广告
     D对基金很了解,自己严格的选择

17. 您最初购买基金时,您认为投资基金有风险吗,投资基金会亏损吗?

     A专家理财,不会亏损
     B基本没有风险,即使有风险,亏损不大
     C有风险,有亏损的可能
     D不清楚

18. 您是通过何种方式进行基金投资?

     A银行柜台
     B证券营业部
     C基金公司直销
     D网上交易

19. 您投资基金多长时间?

     A刚刚开始不到半年
     B1年以内
     C1年以上至2年以内
     D2年以上

20. 您投资基金的规模是?

     A5万以下
     B5—10万
     C10-100万
     D100万以上
     E小额定期定投

21. 您投资基金的总收益怎么样?

     A亏了很多
     B亏了一些
     C盈亏不大
     D赚了一些
     E赚了很多

22. 您投资基金最近(2008年)的收益怎么样?

     A亏了很多
     B亏了一些
     C盈亏不大
     D赚了一些
     E赚了很多

23. 如果您现有一笔闲散资金,您首先会考虑投资以下哪个品种?

     A储蓄
     B债券
     C基金
     D股票
     E期货
     F其他
基金投资的策略

24. 您投资基金的目的是?

     A希望长期持有,寻求财富增值
     B自己不会炒股,委托专家理财
     C作为家庭资产投资的一种配置
     D快进快出,希望短期内快速增值
     E其它

25. 目前,您最想投资的基金品种是?

     A偏股型基金(不含指数基金)
     B指数基金
     C保本基金
     D平衡型基金
     E偏债型基金(不含保本基金)
     F货币市场基金

26. 如果您现在购买基金,您的预期年收益率为?

     A5-10%
     B20-30%
     C50%-100%
     D100%以上

27. 购买基金后,您通常会采取什么态度?

     A放心的交人专家打理,注重长期收益
     B偶尔查看一下自己的账户盈亏,觉得差不多了就赎回
     C很紧张投资的盈亏,每天要查看基净值、收益率及每日业绩排名
     D频繁的申购、赎回或转换,以短期套利

28. 您对目前投资基金最担心的是什么?(按重要程度排序)

     A基金公司代客理财,存在道德风险,进行个人利益输送
     B基金经理频繁跳槽,影响基金业绩
     C对市场不太看好,担心基金净值会进一步下降
     D其它
重要程度排序:  

29. 您对中外合资基金的看法是什么?

     A跟中资基金完全一样
     B比中资基金好
     C比中资基金差
     D不知道还有中外合资基金
基金的购买和赎回

30. 您在选择具体的基金品种时,考虑的主要因素是?(多选,最多3项)

     A基金以往的业绩
     B基金公司品牌
     C是否有明星基金经理
     D净值高低
     E分红纪录
     F短期排名
     G基金类型
     H购买是否方便
     I是否为新发基金
     J手续费高低
     K第三方专业评级机构对基金的评级
     L基金产品宣传

31. 在基金募集阶段,您认购一个基金时,您认为最吸引您的是:

     A基金经理以前业绩很好
     B基金品牌很好
     C基金的投资策略很符合您的要求;d、大市处于大牛市
     D大市已经到了该触底反弹的时候
     E您一直只是申购现有基金,不认购新基金

32. 在您申购基金时,您认为最吸引您的是:

     A基金经理以前业绩很好
     B基金品牌非常好
     C基金的投资策略很符合您的要求
     D大市非常好
     E大市已经到了该触底反弹的时候
     F您想要申购的基金的业绩非常好
     G您一直买基金,不买老基金

33. 您在购买基金时,偏好基金名称中有如下的什么的词汇?

     A“精选”
     B“成长”或“增长”
     C“稳健”
     D“大盘”或“小盘”
     E“价值”
     F“优势”
     G基金名字不重要,对我都一样

34. 当您购买的基金净值下跌的时候,您会采取什么行动?

     A坚持长线持有
     B赎回,不投资了
     C赎回,改为投资股票
     D继续持有,一旦回到成本价,就赎回
     E进行基金投资转换,从股票型基金变为债券型基金或货币市场基金

35. 您的基金赎回决策,最重要的原因是什么?

     A自己需要现金
     B股票市场非常不好
     C基金经理发生变动
     D基金业绩跟其他类似基金相比很差

36. 当同一品牌的其他基金出现重大亏损或重大人员变动,您是否会考虑调整该基金的仓位?

     A
     B不会
     C根本不关注

37. 如果基金经理发生变化,您是否会赎回您的基金?

     A不会,该基金旗下的所有基金我都很放心
     B一定会,我只是喜欢这个基金经理
     C视情况而定

38. 您的基金净值变化多少,您会考虑再申购一些该基金

     A上涨10%
     B上涨20%
     C上涨50%
     D下降10%
     E下降20%
     F下降50%
     G不会申购已持有的基金

39. 您的基金净值变化多少,您会考虑赎回该基金

     A上涨10%
     B上涨20%
     C上涨50%
     D下降10%
     E下降20%
     F下降50%

40. 您是否关注基金公司的排名

     A很关注
     B有些关注
     C不关注

41. 您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动

     A经常关注
     B偶尔关注
     C不关注

42. 您对基金的要求是什么

     A与大盘差不多就行
     B必须在涨的时候比大盘涨得多,跌的时候比大盘少
     C比较抗跌,但可以比大盘涨得少一点

43. 整体而言,您持有某个基金的平均时间约为:

     A少于1个月
     B1-3个月
     C3-6个月
     D6-12个月
     E1-3年
     F3年以上

44. 您在购买基金时,您会采取以下哪种方式:

     A追涨杀跌
     B低买高卖
     C根据其未来投资策略等仔细考虑
金融市场和投资者教育

45. 您认为影响未来一段时间行情最重要的因素是?

     A宏观调控
     B人民币升值
     C经济放缓
     D限售股解禁
     E通货膨胀
     F美国次贷危机对全球经济的影响

46. 您对未来6个月中国股票市场的看法?

     A保持乐观,今年市场的持续调整,已经使市场的风险水平得到了很大的释放,现在可以大胆介入
     B估值处于合理水平,股票投资价值已经显现,可适当介入
     C虽然目前市场估值处于合理水平,但从整体上来看,指数可能仍然有下跌空间
     D不容乐观,经济增长下滑风险没有完全释放
     E不清楚

47. 2008年在部分基金投资绝对回报不理想,您如何看待?(多选,最多3项)

     A基金经理投资能力不强
     B整个股票市场行情低迷,属于正常的市场波动情况
     C基金产品设计不合理
     D基金公司投资管理不善

48. 购买基金后,您是通过保种渠道来了解您购买的基金净值及重大事项等情况?(按重要程度排序)

     A基金公司客户服务电话
     B基金公司网站
     C对账单
     D报纸
     E电视
     F销售人員介绍
     G银行/证券公司网站
重要程度排序:  

49. 以下哪些基金理财服务项目是您最希望得到的?(按重要程度排序)

     A定期的账户的信息和交易信息
     B不定期的和基金经理面对面的交流
     C所投资基金的定期分红的
     D市场信息咨询
     E开放式基金普及知识和交易常识
     F提供理财服务
     G有通畅的投诉渠道
重要程度排序:  

50. 您如何看待基金的定期定投?

     A定期定投可以降低平均成本、分散风险,是一种省心省力的投资方式
     B和一般的基金投资没有区别,随着大势涨跌
     C定期定投风险大,成本高
     D不清楚

51. 您认为定期定投基金的期限以多长为宜?

     A1年
     B2年
     C3年
     D5年
     E5年以上
     F不清楚

52. 关于基金投资者教育活动,您是什么看法?

     A我知道投资是有风险,投资者教育是多余的事情
     B股票市场有风险,应该有风险意识,投资才教育是有必要的,要长期进行
     C没考虑

53. 您最希望通过何种方式获取基金投资知识、了解投资风险?

     A投资者见面会;电视节目
     B报刊杂志
     C公司网站
     D宣传手册
     E销售人员介绍
     F其他

54. 您购买基金的过程中,销售终端是否主动向您介绍过“基金销售适用性”,或者给出示过投资者权益告之书

     A没有
     B有介绍但未提供测试
     C测试了但并未建议我按照测试结果操作
     D测试了并且建议我按照测试结果操作

55. 您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗?

     A没有必要,我并没有认真填写,我的风险承受力是经常变化
     B非常有必要,根据我的风险测试,可以推荐给我合适的基金产品
     C不好说,视我当时的情形

56. 您知道基金销售机构向您介绍“基金销售适用性”是他的义务、您的权利吗?

     A知道
     B不知道

57. 您知道购买基金后的资金交给以下什么机构?

     A基金公司
     B基金公司指定的托管银行
     C我不知道

 
温馨提示:
1、 填好问卷后,请登陆浦银安盛网站(连到网站首页)——网上查询(连到查询登陆口),检查您基金账户信息中的地址和邮
    编信息是否准确!
2、 如需更换地址或补充更新原有信息,烦请务必于2008年12月31日前进行修改。您可在浦银安盛网站www.py-axa.com——网上
    查询 ——个人资料中修改,或致电客服热线400-8828-888进行修改。
3、 本活动解释权归浦银安盛基金管理有限公司。