尊敬的投资者：
为了调查目前基金投资者的现状、充分了解广大投资者需求，受中国证券业协会的委托，特向您发送协会编制的《基金投资者投资情况调查问卷》，期待您的参与和配合！ 为感谢您的大力支持，我们将对活动期间
完整填写并提交问卷的基金客户，提供《浦银安盛2009聪明理财台历》1本，先到先得。
本次活动时间：2008年12月15日~2008年12月25日（问卷烦请于12月25日前填写并提交）
台历寄出时间： 2009年1月10日前寄出
台历邮寄地址： 我们将把台历寄送到您在本公司的基金对账单邮寄地址。
为了调查目前基金投资者的现状、充分了解广大投资者需求，受中国证券业协会的委托，特向您发送协会编制的《基金投资者投资情况调查问卷》，期待您的参与和配合！ 为感谢您的大力支持，我们将对活动期间
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本次活动时间：2008年12月15日~2008年12月25日（问卷烦请于12月25日前填写并提交）
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个人资料背景
1. 您的年龄是？
| A、30岁以下 |
| B、30-40岁 |
| C、40-50岁 |
| D、50-60岁 |
| E、60岁及以上 |
2. 您的性别是？
| A、男 |
| B、女 |
3. 您的婚姻状况是
| A、未婚 |
| B、已婚 |
| C、已离异或丧偶 |
4. 您的教育程度是？
| A、小学及小学以下 |
| B、中学 |
| C、大学 |
| D、研究生及以上 |
5. 您的职业状况是？
| A、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等） |
| B、国有/国家控股公司管理人员 |
| C、国有/国家控股公司一般人员 |
| D、私人企业/外企管理人员 |
| E、私人企业/外企一般职员 |
| F、私营业主 |
| G、自由职业者 |
| H、下岗/离退休人員 |
| I、在校学生 |
| J、其他 |
6. 您的配偶的职业状况是？
| A、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等） |
| B、国有/国家控股公司管理人员 |
| C、国有/国家控股公司一般人员 |
| D、私人企业/外企管理人员 |
| E、私人企业/外企一般职員 |
| F、私营业主 |
| G、自由职业者 |
| H、下岗/离退休人員 |
| I、在校学生 |
| J、其他 |
| K、无配偶 |
7. 您对您未来收入的预期是？
| A、比较固定 |
| B、稳定，并有一定的提高 |
| C、将会有巨大的提高 |
| D、收入不稳定，有一定的失业风险 |
个人金融投资历史
8. 2007年您的个人月均固定收入（证券收益除外）？
| A、2千元以下 |
| B、2-5千元 |
| C、5千元-1万元 |
| D、1万元-3万元 |
| E、3万元以上 |
9. 2007年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）？
| A、2千元以下 |
| B、2-5千元 |
| C、5千-1万元 |
| D、1万元-3万元 |
| E、3万元以上 |
10. 您个人拥有房产的情况
| A、有房已还清房贷 |
| B、有房未还清 |
| C、租房 |
| D、住单位临时房 |
| E、其他 |
11. 您投资有风险的金融资产，包括股票或基金的历史有多长？
| A、小于半年 |
| B、小于3年 |
| C、3-6年 |
| D、6年以上 |
12. 您的各项金融资产占您所有金融资产的比例？
股票
| A、无 |
| B、小于10% |
| C、10%-30% |
| D、50%左右 |
| E、大于70% |
| F、全部 |
基金
| A、无 |
| B、小于10% |
| C、10%-30% |
| D、50%左右 |
| E、大于70% |
| F、全部 |
债券（包括国债）
| A、无 |
| B、小于10% |
| C、10%-30% |
| D、50%左右 |
| E、大于70% |
| F、全部 |
期货
| A、无 |
| B、小于10% |
| C、10%-30% |
| D、50%左右 |
| E、大于70% |
| F、全部 |
其他
| A、无 |
| B、小于10% |
| C、10%-30% |
| D、50%左右 |
| E、大于70% |
| F、全部 |
13. 您投资有风险的金融资产，包括公司债，股票，基金，认股权证和黄金期货等的总收益怎么样？
| A、亏了很多 |
| B、亏了一些 |
| C、盈亏不大 |
| D、赚了一些 |
| E、赚了很多 |
14. 您用于投资各项金融资产的资金，是否是闲散资金，他们必须在多少年内变现？
| A、3个月内 |
| B、3个月到1年 |
| C、3年内 |
| D、3-10年 |
| E、完全是闲散资金，根本用不着 |
个人金融投资历史
15. 您第一次购买基金时，是否了解什么是基金？
| A、完全不了解 |
| B、有一定的了解 |
| C、非常了解 |
16. 您第一次选择基金是什么原因？
| A、银行工作人员推荐 |
| B、朋友推荐 |
| C、无意中看到基金的广告 |
| D、对基金很了解，自己严格的选择 |
17. 您最初购买基金时，您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？
| A、专家理财，不会亏损 |
| B、基本没有风险，即使有风险，亏损不大 |
| C、有风险，有亏损的可能 |
| D、不清楚 |
18. 您是通过何种方式进行基金投资？
| A、银行柜台 |
| B、证券营业部 |
| C、基金公司直销 |
| D、网上交易 |
19. 您投资基金多长时间？
| A、刚刚开始不到半年 |
| B、1年以内 |
| C、1年以上至2年以内 |
| D、2年以上 |
20. 您投资基金的规模是？
| A、5万以下 |
| B、5—10万 |
| C、10-100万 |
| D、100万以上 |
| E、小额定期定投 |
21. 您投资基金的总收益怎么样？
| A、亏了很多 |
| B、亏了一些 |
| C、盈亏不大 |
| D、赚了一些 |
| E、赚了很多 |
22. 您投资基金最近（2008年）的收益怎么样？
| A、亏了很多 |
| B、亏了一些 |
| C、盈亏不大 |
| D、赚了一些 |
| E、赚了很多 |
23. 如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？
| A、储蓄 |
| B、债券 |
| C、基金 |
| D、股票 |
| E、期货 |
| F、其他 |
基金投资的策略
24. 您投资基金的目的是？
| A、希望长期持有，寻求财富增值 |
| B、自己不会炒股，委托专家理财 |
| C、作为家庭资产投资的一种配置 |
| D、快进快出，希望短期内快速增值 |
| E、其它 |
25. 目前，您最想投资的基金品种是？
| A、偏股型基金（不含指数基金） |
| B、指数基金 |
| C、保本基金 |
| D、平衡型基金 |
| E、偏债型基金（不含保本基金） |
| F、货币市场基金 |
26. 如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？
| A、5-10% |
| B、20-30% |
| C、50%-100% |
| D、100%以上 |
27. 购买基金后，您通常会采取什么态度？
| A、放心的交人专家打理，注重长期收益 |
| B、偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回 |
| C、很紧张投资的盈亏，每天要查看基净值、收益率及每日业绩排名 |
| D、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利 |
28. 您对目前投资基金最担心的是什么？（按重要程度排序）
| A、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送 |
| B、基金经理频繁跳槽，影响基金业绩 |
| C、对市场不太看好，担心基金净值会进一步下降 |
| D、其它 |
| 重要程度排序： |
29. 您对中外合资基金的看法是什么？
| A、跟中资基金完全一样 |
| B、比中资基金好 |
| C、比中资基金差 |
| D、不知道还有中外合资基金 |
基金的购买和赎回
30. 您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（多选，最多3项）
| A、基金以往的业绩 |
| B、基金公司品牌 |
| C、是否有明星基金经理 |
| D、净值高低 |
| E、分红纪录 |
| F、短期排名 |
| G、基金类型 |
| H、购买是否方便 |
| I、是否为新发基金 |
| J、手续费高低 |
| K、第三方专业评级机构对基金的评级 |
| L、基金产品宣传 |
31. 在基金募集阶段，您认购一个基金时，您认为最吸引您的是：
| A、基金经理以前业绩很好 |
| B、基金品牌很好 |
| C、基金的投资策略很符合您的要求；d、大市处于大牛市 |
| D、大市已经到了该触底反弹的时候 |
| E、您一直只是申购现有基金，不认购新基金 |
32. 在您申购基金时，您认为最吸引您的是：
| A、基金经理以前业绩很好 |
| B、基金品牌非常好 |
| C、基金的投资策略很符合您的要求 |
| D、大市非常好 |
| E、大市已经到了该触底反弹的时候 |
| F、您想要申购的基金的业绩非常好 |
| G、您一直买基金，不买老基金 |
33. 您在购买基金时，偏好基金名称中有如下的什么的词汇？
| A、“精选” |
| B、“成长”或“增长” |
| C、“稳健” |
| D、“大盘”或“小盘” |
| E、“价值” |
| F、“优势” |
| G、基金名字不重要，对我都一样 |
34. 当您购买的基金净值下跌的时候，您会采取什么行动？
| A、坚持长线持有 |
| B、赎回，不投资了 |
| C、赎回，改为投资股票 |
| D、继续持有，一旦回到成本价，就赎回 |
| E、进行基金投资转换，从股票型基金变为债券型基金或货币市场基金 |
35. 您的基金赎回决策，最重要的原因是什么？
| A、自己需要现金 |
| B、股票市场非常不好 |
| C、基金经理发生变动 |
| D、基金业绩跟其他类似基金相比很差 |
36. 当同一品牌的其他基金出现重大亏损或重大人员变动，您是否会考虑调整该基金的仓位？
| A、会 |
| B、不会 |
| C、根本不关注 |
37. 如果基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金？
| A、不会，该基金旗下的所有基金我都很放心 |
| B、一定会，我只是喜欢这个基金经理 |
| C、视情况而定 |
38. 您的基金净值变化多少，您会考虑再申购一些该基金
| A、上涨10% |
| B、上涨20% |
| C、上涨50% |
| D、下降10% |
| E、下降20% |
| F、下降50% |
| G、不会申购已持有的基金 |
39. 您的基金净值变化多少，您会考虑赎回该基金
| A、上涨10% |
| B、上涨20% |
| C、上涨50% |
| D、下降10% |
| E、下降20% |
| F、下降50% |
40. 您是否关注基金公司的排名
| A、很关注 |
| B、有些关注 |
| C、不关注 |
41. 您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动
| A、经常关注 |
| B、偶尔关注 |
| C、不关注 |
42. 您对基金的要求是什么
| A、与大盘差不多就行 |
| B、必须在涨的时候比大盘涨得多，跌的时候比大盘少 |
| C、比较抗跌，但可以比大盘涨得少一点 |
43. 整体而言，您持有某个基金的平均时间约为：
| A、少于1个月 |
| B、1-3个月 |
| C、3-6个月 |
| D、6-12个月 |
| E、1-3年 |
| F、3年以上 |
44. 您在购买基金时，您会采取以下哪种方式：
| A、追涨杀跌 |
| B、低买高卖 |
| C、根据其未来投资策略等仔细考虑 |
金融市场和投资者教育
45. 您认为影响未来一段时间行情最重要的因素是?
| A、宏观调控 |
| B、人民币升值 |
| C、经济放缓 |
| D、限售股解禁 |
| E、通货膨胀 |
| F、美国次贷危机对全球经济的影响 |
46. 您对未来6个月中国股票市场的看法？
| A、保持乐观，今年市场的持续调整，已经使市场的风险水平得到了很大的释放，现在可以大胆介入 |
| B、估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入 |
| C、虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间 |
| D、不容乐观，经济增长下滑风险没有完全释放 |
| E、不清楚 |
47. 2008年在部分基金投资绝对回报不理想，您如何看待？（多选，最多3项）
| A、基金经理投资能力不强 |
| B、整个股票市场行情低迷，属于正常的市场波动情况 |
| C、基金产品设计不合理 |
| D、基金公司投资管理不善 |
48. 购买基金后，您是通过保种渠道来了解您购买的基金净值及重大事项等情况？（按重要程度排序）
| A、基金公司客户服务电话 |
| B、基金公司网站 |
| C、对账单 |
| D、报纸 |
| E、电视 |
| F、销售人員介绍 |
| G、银行/证券公司网站 |
| 重要程度排序： |
49. 以下哪些基金理财服务项目是您最希望得到的？（按重要程度排序）
| A、定期的账户的信息和交易信息 |
| B、不定期的和基金经理面对面的交流 |
| C、所投资基金的定期分红的 |
| D、市场信息咨询 |
| E、开放式基金普及知识和交易常识 |
| F、提供理财服务 |
| G、有通畅的投诉渠道 |
| 重要程度排序： |
50. 您如何看待基金的定期定投？
| A、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式 |
| B、和一般的基金投资没有区别，随着大势涨跌 |
| C、定期定投风险大，成本高 |
| D、不清楚 |
51. 您认为定期定投基金的期限以多长为宜？
| A、1年 |
| B、2年 |
| C、3年 |
| D、5年 |
| E、5年以上 |
| F、不清楚 |
52. 关于基金投资者教育活动，您是什么看法？
| A、我知道投资是有风险，投资者教育是多余的事情 |
| B、股票市场有风险，应该有风险意识，投资才教育是有必要的，要长期进行 |
| C、没考虑 |
53. 您最希望通过何种方式获取基金投资知识、了解投资风险？
| A、投资者见面会；电视节目 |
| B、报刊杂志 |
| C、公司网站 |
| D、宣传手册 |
| E、销售人员介绍 |
| F、其他 |
54. 您购买基金的过程中，销售终端是否主动向您介绍过“基金销售适用性”，或者给出示过投资者权益告之书
| A、没有 |
| B、有介绍但未提供测试 |
| C、测试了但并未建议我按照测试结果操作 |
| D、测试了并且建议我按照测试结果操作 |
55. 您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？
| A、没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化 |
| B、非常有必要，根据我的风险测试，可以推荐给我合适的基金产品 |
| C、不好说，视我当时的情形 |
56. 您知道基金销售机构向您介绍“基金销售适用性”是他的义务、您的权利吗？
| A、知道 |
| B、不知道 |
57. 您知道购买基金后的资金交给以下什么机构？
| A、基金公司 |
| B、基金公司指定的托管银行 |
| C、我不知道 |
温馨提示：
1、 填好问卷后，请登陆浦银安盛网站（连到网站首页）——网上查询（连到查询登陆口），检查您基金账户信息中的地址和邮
编信息是否准确！
2、 如需更换地址或补充更新原有信息，烦请务必于2008年12月31日前进行修改。您可在浦银安盛网站www.py-axa.com——网上
查询 ——个人资料中修改，或致电客服热线400-8828-888进行修改。
3、 本活动解释权归浦银安盛基金管理有限公司。
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